EVNFinance | EVNFinance củng cố hành lang pháp lý trong phòng chống rửa tiền

EVNFinance củng cố hành lang pháp lý trong phòng chống rửa tiền

Ngày đăng 18/06/2025

Trong bối cảnh thị trường tài chính liên tục biến động và hoạt động rửa tiền ngày càng tinh vi, EVNFinance xác định việc chủ động hoàn thiện , củng cố hành lang pháp lý nội bộ là nhiệm vụ trọng tâm nhằm bảo đảm an toàn hệ thống và tuân thủ pháp luật.

Chủ động hoàn thiện khuôn khổ pháp lý nội bộ

EVNFinance không tiếp cận công tác phòng, chống rửa tiền (PCRT) theo hướng phòng ngừa thụ động mà chủ động xây dựng cơ chế giám sát và đánh giá rủi ro định kỳ. Đồng thời, EVNFinance đẩy mạnh ứng dụng công nghệ số vào kiểm soát các giao dịch bất thường và danh sách cảnh báo quốc tế. Việc phân tích rủi ro được thực hiện không chỉ để đối phó mà còn nhằm nhận diện bản chất vận động của thị trường, từ đó chủ động điều chỉnh phương án kiểm soát phù hợp theo từng giai đoạn.

Trên cơ sở đó, EVNFinance đã thiết lập và từng bước hoàn thiện khuôn khổ pháp lý nội bộ, liên tục cập nhật theo Luật Phòng, chống rửa tiền năm 2022, Nghị định 19/2023 và Thông tư 09/2023 của Ngân hàng Nhà nước. Các quy định, quy trình nghiệp vụ tại EVNFinance được xây dựng dựa trên thực tiễn hoạt động, bảo đảm khả năng thực thi cao và sẵn sàng ứng phó với các tình huống phát sinh trên thị trường.

Song song với việc hoàn thiện pháp lý nội bộ, EVNFinance triển khai đồng bộ cơ chế thực thi hiệu quả. EVNFinance duy trì việc báo cáo giao dịch có giá trị lớn và giao dịch đáng ngờ theo quy định của Ngân hàng Nhà nước, với sự hỗ trợ kỹ thuật từ Khối Công nghệ số nhằm bảo đảm hạ tầng truyền dữ liệu an toàn, đồng bộ và đúng chuẩn.

Bên cạnh đó, EVNFinance thực hiện cập nhật, tuyên truyền và giám sát chặt chẽ việc áp dụng các danh sách đen, danh sách cảnh báo quốc tế (EU, OFAC, UN) trong toàn bộ hệ thống kinh doanh. Công tác phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro rửa tiền cũng được tiến hành định kỳ hằng năm, căn cứ theo các quy định nội bộ và đối chiếu với danh sách kiểm soát quốc tế.

Tích cực đào tạo nội bộ, tham gia tham vấn chính sách

Xác định con người là yếu tố trung tâm trong hệ thống tuân thủ, EVNFinance đặc biệt chú trọng công tác đào tạo, chuẩn hóa kiến thức về PCRT thông qua các chương trình đánh giá định kỳ, khuyến khích cán bộ tham gia các khóa tập huấn chuyên sâu do cơ quan quản lý và diễn đàn tài chính quốc tế tổ chức. Nhờ đó, EVNFinance từng bước hình thành văn hóa tuân thủ chủ động, trách nhiệm và thống nhất trong toàn hệ thống.

Trong năm 2024, hoạt động đào tạo và bồi dưỡng chuyên môn về PCRT được triển khai bài bản, với nhiều chương trình thiết thực như: cử cán bộ tham dự các chương trình tập huấn pháp lý về PCRT vào các tháng 6, 7 và 11/2024; tổ chức bài thi trực tuyến đánh giá kiến thức PCRT cho toàn thể nhân sự trong tháng 8/2024, góp phần chuẩn hóa năng lực nghiệp vụ và kỹ năng thực hành; đồng thời, đăng ký tham gia các khóa đào tạo chuyên sâu do Ngân hàng Nhà nước tổ chức vào tháng 4 và 5/2024.

Không chỉ dừng lại ở công tác nội bộ, EVNFinance tích cực tham gia góp ý, hoàn thiện các chính sách pháp luật về PCRT. Nổi bật là việc tham vấn sửa đổi Thông tư 09/2023/TT-NHNN.

Nhờ những nỗ lực đồng bộ trong quản trị rủi ro và tuân thủ, trong năm 2024, EVNFinance không ghi nhận bất kỳ khiếu nại hay tố cáo nào liên quan đến hành vi rửa tiền. Hệ thống kiểm soát rủi ro của EVNFinance được vận hành chặt chẽ, đồng thời có khả năng thích ứng linh hoạt trước biến động của thị trường tài chính.

Bản tin hướng dẫn nội bộ về tra cứu hệ thống Blacklist trong công tác nhận biết khách hàng tại EVNFinance.

Trong năm 2025, EVNFinance tiếp tục hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ, phát triển nền tảng pháp lý phục vụ công tác tuân thủ, đồng thời mở rộng hợp tác với các cơ quan quản lý, cơ quan an ninh nhằm bảo đảm sự an toàn và minh bạch trong hoạt động phòng chống rửa tiền.